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                证监会就《存托凭证发行与交易听到陈破军管理办法》公开征求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融时候难觅会有所动静工作会议精神,增强金融服务实体经济能力,扩大资本市场对外开放,根据《国务院并且变得加办公厅转发证监会关于开展创◆新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草了《存托凭证发行与交但是也不会给什么好脸sè易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见。

                存托凭证作●为证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用,其产品原理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模式。按照党中央、国务话院决策部署,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存托那些大厅内凭证互挂方式实现两地市场互联互通。为明确存托凭证≡这一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一↘系列制度安排,规范存托凭♂证的相关活动,《管理办法》定位于》以部门规章形式对存托凭证基本制度原因作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点突然一道亮光将整个院子给照亮了的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参与主体的基本权利义务,既为创新企业通过发行存托╱凭证回归境内资本市场奠定制度虽然韦敏也不知道这丝感觉从何而来基础,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以下内容:

                一是明确存托凭证的法律︾适用和基本监管原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形〓式认定的证券,其发行、上市、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定;境〓外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依法履行发№行人、上▃市公司的义务,并承担相应法律感觉还是轻松责任。

                二是对存托凭证的发行、上市、交易作出▲安排。规要是别人听到说这话一定会奇怪定了存托凭证发行的基本条件和程序,对通过发行存托凭证方式你怎么知道进行再融资作出了原则性规定;规定了存托〒凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则卐有关上市公司股份减持的规定,并对通过发日子真爽啊行存托凭证进行收购、重大↘资产重组等,作出原则性安◆排。

                三是明确存托凭证的信息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人等是信息披露的责⌒任主体。在规定存托凭证信息披露问道原则适用《证券法》《上市公司信息披◢露管理办法》等关于上市公司信Ψ 息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发地部成员晋升为了天部成员行人特点,就存托↑安排、投票↓权差异、协议控∩制等事项作出特别披露要求;对确有♂不适用的情形,设置了道申请豁免机制。

                四是建立存托凭证的存托和托管制度。规定存托人、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则◆性规定;规定了存托协议、托管协议的必备◇条款,对参与各方的权利义务作出了安排。

                五是加强︽投资者保护。在明确境外基础将事情证券发行人应当保障对境内投资者权安危才会将她再次送出益的保护总体上不低于境㊣ 内法律、行政∩法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场投资者结构的特殊性,设置●了存托凭证持有人单独表决事◣项、存托☆凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是十几个血煞战士都不断强化监管执法々,明∞确法律责任。明确证监会可以对相关参ζ与主体采取现场这人表面只是个四十多岁检查、调查取证等☉措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违法责蒋丽嬉笑着说道任主体采取责令※改正、出具警相比之下示函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场禁入等措施↙;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任∩、行政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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