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                中国银监会就《银行业金融机√构从业人员行为管理指引》公开征求意见

                2018-02-12 09:16 来源: 银這第六層之中监会网站
                【字体: 打印

                为进一步不理會身后规范银行业金融机构从业人员行为,加■强对银行业金融机构对其从业人员行为管︼理的监管,银监会制定了《银行业金融机构从业人员行黑鐵鋼熊冷冷为管理指引(征求意见完了稿)》(以下简称《指引》),现向社会公开征♀求意见。银监会将根据各界反馈意见,进一步修改完善并适时发布。

                《指引》包括总则、从业人员看著底下議論行为管理的治理架构、从业人︾员行为管理的制度建设、从业人员行为管理的监管和附则共五章28条。

                一是明确从业人员行为管理的治理架构。《指引》明确了从业人员行为管理的组々织架构,董事会、监事会和高管层各自的职责,要求银行业金融机构明确从█业人员行为管理的牵應該是一個山洞头部门,并指定专职人员负责从业人员行为管理工作。同时,《指引》要求银行业金融机ㄨ构建立从业人员管理←信息系统,持续收集从业人员行为的相关信息。

                二是规范从业人员行为管理的制度建设。《指引》要求,银行业→金融机构的从业人员行为管理应以风险为本,应制定全行遵守的行为守则和针对各业务条线的行为细则,要求从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,并针对全体员工 不行开展教育培训。《指引》要求,银行业金融机◥构应开展从业人员行为的定期评估、建立长期监测和不定期排查机制,发现问∮题及时处理,在招聘中评估其与业务相关的行为,并将从业人员行为的评估结果作为ㄨ薪臉上滿是慵懶酬和晋升的重要依据。同时,《指引》要求银行业金融机构建立不当行为的举报制忍不住贊嘆大喝一聲度◥,加大约束和监督。

                三是加强从业人员行⊙为管理的外部监管。《指引》要求,银行业金融机构应将从业人员行为守则及评估』报告报送银行业监督管理机构,银行业监督管理机构应加强银行业金融机构勢力从业人员行为管理的评估、监管和信息收集。对于不能满足从业人员行为管■理相关要求的银行业金融机▽构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方≡案,责令限期改正,并视情况采取相〇应的监管措施。

                《指引》首次对银行业金融机构从业人仙識一嘆员行为管理予以规范,有利于▂规范银行业从业人员的行为、维护银行业声誉、保▲护消费者、促进々银行业安全稳健。

                中国银监会关于《银行业金融机构从业人员行为管理指引(征求意见稿)》公开征求意见的公告

                为进一步规范银行业金融机构从业人员行为,加强对银行业金融机构对其从业人员行为管理的监管,中∮国银监会制定了《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,现向社会公开征求意见。公众可以通过以下途径反馈意见:

                一、通过电子邮件将意见发送至:gzzx@cbrc.gov.cn

                二、通过传真将意见╱发送至:010-66299189

                三、通过信函方式将意见寄至:北京市西城区金融大街甲15号中国银监会审慎规制局(邮编:100140),并在信封上注明“银行业金融机构从业人员行为管理指引征求意见”字样。

                意见反馈截止时间为2018年3月10日。

                中国银监会
                2018年2月11日

                【我要纠错】 责任编辑:刘淼
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